Viện kiểm sát nhân dân TP Hà Nội vừa ban hành cáo trạng truy tố bị can Phạm Thanh Tùng (45 tuổi), cựu chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, về tội thao túng thị trường chứng khoán.

Hai nhân viên của ông Tùng là Đỗ Thị Hồng Hạnh (38 tuổi) và Nguyễn Mạnh Thìn (36 tuổi) bị truy tố cùng tội danh trên.

Hồi tháng 5-2023, ông Tùng bị Tòa án nhân dân TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo cũng trong vụ án thao túng chứng khoán, liên quan cựu chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân.

Theo cáo buộc, trong thời gian từ tháng 1-2020 đến tháng 10-2020, ông Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.

Việc này nhằm tạo cung, cầu giả, gây thiệt hại/thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền hơn 3,3 tỉ đồng.

Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, theo sự chỉ đạo của ông Tùng, Hạnh và Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Các bị can dùng phương thức hướng dẫn nhân viên của công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán nội nhóm tại các công ty chứng khoán khác nhau.

Các tài khoản này đứng tên cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của ông Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt rồi chuyển lại thông tin các tài khoản cùng mật khẩu cho phòng đầu tư quản lý.

Tùng chỉ đạo Thìn dùng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng với cổ phiếu TVB, TVC.

Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn đặt lệnh mua bán, thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Hằng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng.

Đồng thời, các bị can nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Ông Tùng còn chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ Trí Việt.

Việc này nhằm thực hiện việc mua/bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Tại TP.HCM, theo chỉ đạo từ ông Tùng, bị can Thìn trực tiếp đi nộp/rút/chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn. Hoặc chỉ đạo nhân viên đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt. Sau đó, Hạnh nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.

Hiện ông Phạm Thanh Tùng đã nộp khắc phục số tiền 2,2 tỉ đồng.

Chủ tịch Louis Holdings và hai lãnh đạo Công ty chứng khoán Trí Việt sắp hầu tòa

Ông Đỗ Thành Nhân và Phạm Thanh Tùng cùng sáu bị can khác sắp hầu tòa với cáo buộc thao túng thị trường chứng khoán, mua hơn 20 triệu cổ phiếu mã BII và TGG với giá bèo rồi thổi giá hàng chục lần, thu lời bất chính hơn 154 tỉ.